Esta certificación tiene por objeto constatar que a una fecha determinada las personas que realizan esta verificación cuentan con los conocimientos adecuados y el comportamiento ético necesario para realizar dicha actividad, misma que sera´un procedimiento de control y  que dará confianza a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y que además contribuirá a fomentar la estabilidad del sistema financiero, en la medida en que se cumplirán de una mejor forma las obligaciones, de conformidad con los más altos estándares internacionales, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional.

Bajo estas premisas se pretende dar certeza a las operaciones que supone la Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, las cuales son referidas en el artículo 400bis y del Financiamiento al Terrorismo a que se refiere el artículo 139 quárter del Código Penal Federal.

Las personas que podrán ser revisadas para el cumplimiento de estas obligaciones son:

• Los almacenes generales de depósito,
• Asesores en inversión,
• Casas de bolsa,
• Casas de cambio,
• Centros cambiarios,
• Instituciones de banca de desarrollo,
• Instituciones de banca múltiple,
• Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo,
• Sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión,
• Sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y no reguladas,
• Sociedades financieras populares,
• Sociedades financieras comunitarias,
• Organismos de integración rural,
• Sociedades operadoras de fondos de inversión,
• Transmisores de dinero,
• Uniones de crédito y
• Demás personas sujetas a la supervisión de la Comisión.

Las revisiones del cumplimiento de estas obligaciones para las personas no sujetas a través de la supervisión de la Comisión, sabemos, que se realizán conjuntamente a través de la Unidad de Inteligencia Financiera y el SAT.

Estas disposiciones además contienen todo el procedimiento a seguir en caso de solicitar la certificación.

Fuente: DOF | 02/10/14